合规检查
1-1.5万元/月
更新 2025-12-11 07:29:14
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合规稽查
5-10年
证券从业资格 · 企业制度建设相关经验 · 金融业务合规管理 · 金融业务合规管理经验 · 证券投资顾问证书
岗位职责:
1、合规战略规划与体系构建:全面负责公司合规管理工作的统筹,牵头建立公司合规管理体系,组织编制及完善合规管理制度。
2、重大决策与合规把控:深度参与公司重要经营决策,开展合规层面的风险识别与评估,有效预防重大合规隐患。
3、合规团队管理与资源协调:领导合规团队建设,推动团队专业能力提升与工作效能优化;科学调配合规管理所需资源,确保各项工作有序推进。
4、合规监督与风险管控:建立并完善合规监督检查机制,定期对业务运营、内控流程及员工执业行为实施合规审查。
5、外部沟通与监管应对:作为公司代表,与监管部门、行业协会等外部机构保持积极沟通,及时掌握政策变化与监管导向。
6、合规文化建设与培训:规划并组织实施合规培训项目,增强员工合规意识与风险防控能力。
7、合规事件应急与处理:第一时间向监管单位报送重大合规事件及其处置进展,积极配合后续调查与整改工作。
1、合规战略规划与体系构建:全面负责公司合规管理工作的统筹,牵头建立公司合规管理体系,组织编制及完善合规管理制度。
2、重大决策与合规把控:深度参与公司重要经营决策,开展合规层面的风险识别与评估,有效预防重大合规隐患。
3、合规团队管理与资源协调:领导合规团队建设,推动团队专业能力提升与工作效能优化;科学调配合规管理所需资源,确保各项工作有序推进。
4、合规监督与风险管控:建立并完善合规监督检查机制,定期对业务运营、内控流程及员工执业行为实施合规审查。
5、外部沟通与监管应对:作为公司代表,与监管部门、行业协会等外部机构保持积极沟通,及时掌握政策变化与监管导向。
6、合规文化建设与培训:规划并组织实施合规培训项目,增强员工合规意识与风险防控能力。
7、合规事件应急与处理:第一时间向监管单位报送重大合规事件及其处置进展,积极配合后续调查与整改工作。
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