合规检查
1-1.5万元/月
更新 2025-11-19 16:09:18
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合规稽查
5-10年
证券从业资格 · 企业制度建设相关经验 · 金融业务合规管理 · 金融业务合规管理经验 · 证券投资顾问证书
岗位职责:
1、合规战略规划与体系构建:全面负责公司合规管理工作的统筹,主导建立公司合规管理体系,组织制定及更新合规管理制度。
2、重大决策与合规把控:参与公司重要经营决策,开展合规风险评估与分析,有效预防重大合规风险。
3、合规团队管理与资源协调:领导合规团队建设与人才培养,提升团队专业素养与执行效率;科学调配合规管理资源,确保工作有序推进。
4、合规监督与风险管控:完善公司合规监督机制,定期对业务运营、内控流程及员工执业行为实施检查与督导。
5、外部沟通与监管应对:作为公司代表,与监管机关、行业协会等外部机构保持顺畅沟通,及时掌握政策变化与监管要求。
6、合规文化建设与培训:规划并组织实施合规培训,增强员工合规意识与风险防控能力。
7、合规事件应急与处理:第一时间向监管部门报告重大合规风险事件及相关处置进展,积极配合后续调查与整改工作。
1、合规战略规划与体系构建:全面负责公司合规管理工作的统筹,主导建立公司合规管理体系,组织制定及更新合规管理制度。
2、重大决策与合规把控:参与公司重要经营决策,开展合规风险评估与分析,有效预防重大合规风险。
3、合规团队管理与资源协调:领导合规团队建设与人才培养,提升团队专业素养与执行效率;科学调配合规管理资源,确保工作有序推进。
4、合规监督与风险管控:完善公司合规监督机制,定期对业务运营、内控流程及员工执业行为实施检查与督导。
5、外部沟通与监管应对:作为公司代表,与监管机关、行业协会等外部机构保持顺畅沟通,及时掌握政策变化与监管要求。
6、合规文化建设与培训:规划并组织实施合规培训,增强员工合规意识与风险防控能力。
7、合规事件应急与处理:第一时间向监管部门报告重大合规风险事件及相关处置进展,积极配合后续调查与整改工作。
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